一、证券自营业务的含义与特点
(一)证券自营业务的含义
1、自营业务的四层含义
2、证券自营业务的对象:上市证券与非上市证券
(二)证券自营业务的特点(重点掌握)
1、决策的自主性www.Examda.CoM考试就到考试大
交易行为的自主性
选择交易方式的自主性
选择交易品种、价格的自主性
2、交易的风险性www.Examda.CoM考试就到考试大
3、收益的不稳定性
二、证券公司证券自营业务的管理
(一)证券自营业务的决策与授权
(二)证券自营业务的操作管理
(三)证券自营业务的风险监控
1、自营业务的风险采集者退散
法律风险
市场风险
经营风险
2、自营业务风险的监控
(1)自营业务的规模及比例控制(重点掌握,重要考点)
(2)自营业务的内部控制
3、证券自营业务信息报告
三、证券自营业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点及考点,请同学们仔细阅读并掌握)
(一)禁止内幕交易来源:www.examda.com
1、内幕交易以及内幕交易行为
2、内幕信息
(二)禁止操纵市场
1、操纵市场的定义
2、操纵市场的手段
(三)其他禁止的行为
四、证券自营业务的监管和法律责任
监管措施
法律责任
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