您现在的位置:233网校>证券从业>证券交易>复习指导

09年证券从业考试证券交易串讲笔记第四章(一)

来源:233网校 2009年9月4日
  第一节证券自营业务
  一、证券自营业务的含义与特点
  (一)证券自营业务的含义
  1、自营业务的四层含义
  2、证券自营业务的对象:上市证券与非上市证券
  (二)证券自营业务的特点(重点掌握)
  1、决策的自主性www.Examda.CoM考试就到考试大
  交易行为的自主性
  选择交易方式的自主性
  选择交易品种、价格的自主性
  2、交易的风险性www.Examda.CoM考试就到考试大
  3、收益的不稳定性
  二、证券公司证券自营业务的管理
  (一)证券自营业务的决策与授权
  (二)证券自营业务的操作管理
  (三)证券自营业务的风险监控
  1、自营业务的风险采集者退散
  法律风险
  市场风险
  经营风险
  2、自营业务风险的监控
  (1)自营业务的规模及比例控制(重点掌握,重要考点)
  (2)自营业务的内部控制
  3、证券自营业务信息报告
  三、证券自营业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点及考点,请同学们仔细阅读并掌握)
  (一)禁止内幕交易源:www.examda.com
  1、内幕交易以及内幕交易行为
  2、内幕信息
  (二)禁止操纵市场
  1、操纵市场的定义
  2、操纵市场的手段
  (三)其他禁止的行为
  四、证券自营业务的监管和法律责任
  监管措施
  法律责任

相关推荐:

09年证券从业考试证券交易串讲笔记第三章(一)

09年证券从业考试证券交易串讲笔记第三章(二)

09年证券从业考试证券交易串讲笔记第三章(三)

09年证券从业考试证券交易串讲笔记第三章(四)

更多推荐:

好资料快收藏,考试大证券站

相关阅读

֤ȯҵʸѧϰ

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
扫一扫,立即下载
意见反馈 返回顶部