第一节证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的含义;证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。
二、不能成为证券交易委托人的条件;证券经纪商的作用;从事证券经纪业务所必须具备的条件;经纪关系的确立：签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。
三、委托人的权利与义务;证券经纪商的权利与义务;证券经纪业务中的禁止行为;证券经纪业务的特点。来源：考试大的美女编辑们
第二节登记存管
一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户;开立证券账户的基本原则：合法性、真实性;自然人开户的要求;法人开户的要求;B股投资者开户的要求;股权登记的申请;新股发行的股权登记;送配股及转配股的股权登记。来源：www.examda.com
二、证券存管的含义;上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易;深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管;证券上市前和上市后的存管。
第三节委托买卖
一、开设资金账户的要求;办理资金存取的主要方式：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取;各种存取方式的要求。来源：考试大
二、委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容;委托形式：柜台委托和非柜台委托;非柜台委托的形式：电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。
三、委托受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券;申报原则：时间优先、价格优先;申报方式：有形席位申报、无形席位申报;委托撤销的条件及程序。
第四节竞价成交
一、竞价原则：价格优先、时间优先;竞价方式：集合竞价、连续竞价;集合竞价确定成交价的原则;连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。
二、竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。考试大论坛
第五节B股交易
一、B股交易的特点;中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。
二、B股交易委托买卖的分类：境内委托、境外委托;B股交易的方式：无纸化交易方式及电脑申报竞价方式;T+0回转交易制度。
第六节网上发行的申购
一、网上发行的概念;网上发行的种类：网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售;网上竞价发行的优点：市场性、连续性、经济性、高效性。
二、网上竞价发行的申购程序;网上定价发行的申购程序;网上定价市值配售的申购程序。
三、网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股的申购要则。
第七节认购配股缴款
一、配股权证的派发、登记、托管及认购;上海证券交易所及深圳证券交易所。认购配股缴款的操作流程。
二、可转换债券转股的操作流程。
第八节分红派息
一、分红派息的概念;
二、上海证券交易所及深圳证券交易所分红派息的操作流程。
第九节交易费用
一、交易费用的构成：委托手续费、佣金、过户费、印花税。
二、各项交易费用的定义及收费标准。
第十节证券经纪业务的管理与监督
一、证券经纪业务管理的基本要求;证券经纪业务操作制度各种规定的含义。
二、证券经纪业务的监督与检查：证券公司的自我监管，证券交易所监管;证券监管部门的监管。
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