证券交易 (数字类)
1986.08 沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04 起我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场
1992 年B 股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20 个工作日做出是否同意决定
每月7 个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 深圳1 个标准流速为15 笔/秒
单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户 证券自营开产多帐户每500 万注册资本开一个
证券发行人在发行结束2 个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度
申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001 深交所基金为0.001
B 股为 0.001 美元 B 股 0.01 港元
** 债券质押回购0.005 , A 股，债券，买断回购0.01 A 股，债券，质押回购0.01
上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单)
深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30 只申报
中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%
上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A )股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%
B)基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]
连续竞价阶段申报要求：A )申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%
同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%
深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)
债券首日集合竞价为发行价的上下30%， ( 同上一样，都是10% )
质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%
证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5 元按5 元收，B 股不足1 美元或5 港元的还1 美元或5 港元收
2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰
大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30
股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告 中小板退市警示的情形：A 一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的 100%
B 为关联方提供资金超2000 万元或者占净资产值50%以上 C24 个月内再次受到公开谴责 D 连续20 个交易日收盘价低于面值
E 连续120 个交易日成交量低于300 万股 上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1 分钟所有交易的成交量加权平均价
交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市
上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，(交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00)，每笔买卖报价数量为5000 手的整数倍
固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。涨跌幅为10% ，1 手为1000 元面值
公布卖买最大5 家营业部的条件：A 收盘价偏离值达±7%的前3 只股票(基金) B 价格振幅达到15%的前3 只 C 换手率达到20%的前3 只
异常波动情形：A 连续3 个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST 连续3 个交易日涨跌幅偏离值达±15%
C 连续3 个交易日日均换手率与前5 个交易日换手率比值达到30 倍且连续3 个交易日累计换手率达20%
QFII 境 内证券投资制度启动于2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII 持有一家总数不超过20%
分红派息公告时间为股权登记日3 个工作日前 R+1 日红股到帐 配股认购于R+1 日开始，认购期为5 天。公司股票及衍生品在R+1～R+6 日停牌
如开股东大会上市公司提前30 天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900 元 。但单笔赎回份额不超过99999999 份
权证存续期满前5 个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10 个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%
代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8 亿，净资本不低于5 亿 报价转让的每笔委托数量应在3 万股以上，股份和资金T+1 到帐
IB 业务的资格条件：1)前6 个月风险指标合规 2 )资金第三方存管 3 )控股期货公司或者同时被控股 4 )公司总部5 名，营业部2 名具有期货
从业资格人员 5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6 技术系统达标
证券自营最低注册资本 1 亿，净资本不低于 5000 万 自营股票规模<净资本的 100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本 200 %
自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20 年
每半年，一年后的30 日报证监会证券自营的情况
资产管理业务要求净资本不低于2 亿元，3 年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5 人
集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3 亿，非限定性集合资产的净资本不少于5 亿元
定向资产管理，单个客户不低于100 万元 ，限定性集合单个客户不低于5 万，非限定性不低于10 万
集合资产计划批准后6 个月内启动推广，60 个工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2 亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%
资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%
资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5 个工作日向上交所提供上月资产净值，4 个月报年度审计
融资融券试点的条件：A 经纪业务满3 年的创新类证券公司B 高管2 年内没有违法和处C 最近2 年各项风险控制指标合规定6 个月净资本在12 亿
证监会派出机构收到申请后10 个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3 个月 融资买入的流通股本不少于1 亿股或者流通市值不低于5 亿元融券卖出的流通股本不少于2 亿股
或流通市值不少于8 亿元 股东人数不少于4000 人 3 个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，
波动幅度不超500% (基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数)
有价证券冲抵保证金的折算率：上证180 成份股和深圳100 成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%
开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80%
客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%
对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%
上交所1993.12 深交所1994.10 分别开办了以国债为主的质押式回购交易
上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分别推出了企业债的回购交易
上交所新质押式 (买断式)国债回购分为：1 2 3 4 7 14 28 91 182 (9 种) 上交所质押式企业债品种有：1 3 7 (3 种)
深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273 (11 种) 深交所质押式企业债品种：1 2 3 7 (4 种)
2002 年全国银行间债券市场回购期限最短1 天，最长1 年(最小交易数额为债券面额10 万，交易单位为债券面额1 万)
银行间1997 年6 月5 日老的回购期限：7 天 14 天 21 天1 个月 2 个月 3 个月4 个月七种
结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20 日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券
国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1 日(R 为到期日)14：00 权证交收上海市场是T 日日终，深圳为T+1 日日终
