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证券交易第一章考点:证券交易所的会员和席位

来源:233网校 2011年3月20日
导读: 考试大特别整理“2011证券从业资格考试《证券交易》第一章考点:证券交易所的会员和席位”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。
  二、交易席位

  (一)交易席位的含义及种类

  交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置,其实质还包括了交易资格的含义,即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

  交易席位的分类:

  第一,根据席位的报盘方式不同,可分为有形席位[场内报盘“红马甲”]和无形席位[场外报盘]。

  第二,根据席位经营的证券品种不同,可分为普通席位(A股席位,可从事A股、债券、基金等证券买卖)和专用席位。【深交所:A股普通席位、B股席位和特别席位{国债、基金特别席位、股票质押特别席位和代办股份转让专用席位}】

  第三,根据席位使用的业务种类不同,可分为代理席位和自营席位。

  (二)交易席位的管理

  1、取得席位的条件:第一,具有会员资格;第二,缴纳席位费。

  境内证券经营机构取得B股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;

  境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

  2、取得席位的申请程序。

  3、取得席位的批准程序。

  4、交易席位的使用。席位不得退回,但可以转让。

  5、交易席位的变更。

  (三)交易单元

  1、上海证券交易所交易单元。交易单元是交易权限的技术载体。

  2、深证证券交易所交易单元。(功能)

  会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报,但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

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