证券交易章讲师讲义及试题分析
章 证券交易概述
本章主要考点
1.掌握证券交易的定义、特征和原则;
2.熟悉证券交易的种类;
3.熟悉证券交易的方式;
4.熟悉证券投资者的种类;
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;
6.熟悉证券交易场所的含义;
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能;
8.熟悉证券交易机制的种类、目标;
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;
10.熟悉证券交易所会员的日常管理;
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
本章主要考点
1.掌握证券交易的定义、特征和原则;
2.熟悉证券交易的种类;
3.熟悉证券交易的方式;
4.熟悉证券投资者的种类;
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;
6.熟悉证券交易场所的含义;
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能;
8.熟悉证券交易机制的种类、目标;
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;
10.熟悉证券交易所会员的日常管理;
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
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