一、发售
基金募集期内，投资者可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的交易时间。
投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持深圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户(简称深圳证券账户)。投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。交易所挂牌价格为基金面值。投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。
二、开放与上市
基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。基金开放日应为证券交易所的正常交易日。上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。基金申请在深圳证券交易所上市应符合规定的条件。
上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动单位)。
三、申购与赎回
投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。
上市开放式基金采取金额申购、份额赎回原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。
基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。申购、赎回费率由基金管理人在基金招募说明书中约定。
四、交易
上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有：买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。
投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。
在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。
T 日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。
复习计划：2014年证券交易完美复习计划专题
233网校证券从业资格考试网，强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，专为证券考证人员打造证券VIP班，同时为大家提供双师资授课，您可以选择自己喜爱的老师讲课，根据机考形式，我们为大家精心准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。
