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2001年证券资格考试交易真题答案(一)

来源:233网校 2001年4月6日

51.证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新,从而实现(  ) 。
A.交易手段高效化
B.服务功能自动化
C.信息管理智能化
D.业务处理网络化
E.业务管理自动化

52.证券服务部在经营中不得有下列行为(  ) 。
A.为客户直接办理开户
B.为客户办理资金存取,与客户直接发生资金往来
C.提供证券交易行情
D.办理交割
E.接受客户的全权委托

53.证券营业部的业务差错,按导致差错的直接原因可分为(  ) 。
A.出纳差错
B.交易差错
C.事故性差错
D.责任性差错
E.技术性差错

54.对客户资金,营业部应遵循的管理制度包括(  ) 。
A.分帐管理
B.计息
C.对帐
D.严禁信用交易
E.存取款自由

55.营业部处置突发事件应遵循的原则是(  ) 。
A.“谁主管,谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解“原则
D.“重点保护“原则
E.“依法办事“原则

56.按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括(  ) 。
A.政策风险
B.基本风险
C.系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
E.系统风险

57.下列(  ) 属于交易差错风险。
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误而引起的风险
E.从事违法违规业务的风险

58.风险准备金提存的用途主要为(  ) 。
A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润,从而减少应缴税款

59.针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设定(  ) 等一系列指标来实施监控。
A.资本充足率
B.资产负债率
C.资金周转率
D.资产速动比率
E.存货周转率

60.交易差错风险防范的主要措施有(  ) 。
A.严格操作规程
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构
E.提高差错或纠纷的处理效率

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