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2002年证券资格考试交易真题答案(三)

来源:233网校 2002年6月2日

21.根据有关规定,(  )属于内幕人员。
A.发行人的打字员
B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D.为发行人进行审计的注册会计师

22.按照公开原则,投资者对于所购买的证券可以进行(  )的了解。
A.充分
B.真实
C.准确
D.完整

23.下面的陈述中(  )是正确的。
A.开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
B.开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
C.开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0.5%)
D.开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)

4.上市公司应将年度报告备置于(  )。
A.证券交易所
B.公司所在地
C.有关证券经营机构营业网点
D.以上皆是

25.按开设证券账户的投资主体分类,证券账户可分为(  )。
A.自然人账户
B.法人账户
C.境外投资者账户
D.基金账户

26.三级清算模式中,整个证券市场清算系统的参与者包括(  )
A.证券中央登记结算机构
B.证券经营机构
C.代理银行
D.异地资金集中清算中心
5。投资者

27.根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及(  )。
A.证券回购的券种
B.证券回购的交易时间
C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

28.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是(  )。
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.委托优先

29.提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括:(  )。
A.具有良好的工作态度,认真仔细地办理每一笔代理业务
B.具有较为熟练的技能,能够及时高效地处理每一笔代理业务
C.具有较为丰富的证券交易知识,包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用,热情回答客户所提出的每一问题
D.具有开拓精神

30.在我国,根据交易席位的报盘方式,它们可以分为(  )
A.自营席位
B.代理席位
C.普通席位
D.有形席位
5。无形席位

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