证券交易模拟试题及参考答案

11、证券营业部的设备管理包括___。
A、营业场地管理B、电脑管理C、通讯设备管理D、其它设备管理
12、证券营业部的财务管理包括___。
A、自有资金管理B、客户资金管理C、固定资产管理D、损益管理
13、证券营业部对员工的要求主要包括___。
A、道德品质要求B、知识结构要求C、实际技能要求D、身体素质要求
14、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。
A、分帐管理B、计息C、对帐D、严禁信用交易
15、证券经纪业务风险主要包括：___。
A、信用交易风险B、交易差错风险C、系统保障风险D、服务质量风险
16、证券交易风险的制度管理包括___。
A、足额保证金制度B、风险准备金制度C、坏帐准备D、服务保障制度
17、风险准备金提存的用途主要为___。
A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失
B、补偿自营买卖中的损失C、购买低风险债券
D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失
18、一个有效的风险监察系统包括___。
A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、行业检查
19、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括___。
A、制度建设B、行业检查C、事先预警D、内部自查
20、交易差错风险的防范措施，包括___。
A、明确界定权限范围B、严格操作规程C、提高员工素质D、严格内部管理

三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、证券交易的本质，在于证券的____特征。
2、证券交易的三个原则是____、____和____。
3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。
4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。
5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。
6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。
7、国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。
8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。
9、新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。
10、证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。

四、判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上"4"，错误的打上"5"
1、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。
2、证券交易所的会员可以要求退还席位。
3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。
4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。
5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。
6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。
7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。
8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。
9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。
10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。
11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。
12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。
13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。
14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。
15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。
16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。
17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。
18、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。
19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。
20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。