2001年证券资格考试交易题答案（一）

11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。
A.委托手续费
B.佣金
C.印花税
D.过户费
13.在上海证券交易所，A股的佣金为。
A.成交金额的0.35%，起点为5元
B.成交金额的0.4%，起点为10元
C.成交金额的0.4%，起点为5元
D.成交金额的0.35%，起点为10元
14.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。
A.经纪业务
B.代理业务
C.自营业务
D.承销业务
15.下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A.选择交易对手的自主性
B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易价格的自主性
16.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为。
A.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
B.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
C.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
D.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
17.按照划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品种的对象
B.交易规模
C.交易场所
D.交易性质
18.买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易
19.下面的不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性
B.连续性
C.经济性
D.公平性
20.根据中国证监会2000年5月修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项。
A.1个月
B.45天
C.2个月
D.90天