证券资格考试《证券交易》模拟试卷

20。在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。
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21。证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。
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22。金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。
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23。目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。
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24。客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。
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25。在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员在至少保留一个席位的前提下才允许转让席位。
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26。证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
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27。技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。
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28。欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。
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29。禁止任何金融机构以租借他人的债券或用自己的债券从事证券回购交易。
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30。债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。
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31。以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。
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32。机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。
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33。证券交易的过户费是上市公司的收入。
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34。证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。
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35。加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。
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36。上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。
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37。为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。
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38。认股权证的交易都是在证券交易所进行的。
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39。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
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40。按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费。
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41。证券交易所管理人员可以开立股票账户。
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42。证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先。
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43。客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。
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44。证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。
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45。证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。
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46。我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。
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47。证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。
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48。与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
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49。证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。
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50。证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。
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51。系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
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