证券资格考试《证券交易》模拟试卷

17。股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（）发布延期通知。
1。4个工作日
2。3个工作日
3。5个工作日
4。6个工作日

18。上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
1。3％
2。2％
3。5％
4。4％

19。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
1。由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
2。由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明
3。由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
4。正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

20。证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
1。可以使用
2。可以借用
3。可以租用
4。也不能使用

21。（）不属于交易费用。
1。委托手续费
2。佣金
3。承销费
4。过户费

22。中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
1。管理体系、硬件设施、软件环境
2。硬件设施、软件环境、数据管理
3。人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
4。管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

23。证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
1。制度、监察和自律管理
2。足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
3。事先预警、实时监控和事后监察
4。制度建设、内部自查和行业检查

24。工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
1。410
2。510
3。415
4。104

25。假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
1。5%
2。6%
3。7%
4。8%

26。公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
1。5％
2。8％
3。10％
4。12％

27。上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。
1。50日
2。60日
3。40日
4。70日

28。（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
1。内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
2。证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
3。证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
4。以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

29。（）不是经纪商的权利与义务。
1。坚持了解客户原则
2。忠实办理受托业务
3。为客户保密
4。代理客户决策

30。证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交割、交收。这种交割、交收方式称为（）。
1。当日交割、交收
2。次日交割、交收
3。例行日交割、交收
4。特约日交割、交收

31。（）不属于交易费用。
1。委托手续费
2。佣金
3。承销费
4。过户费

32。证券交易风险的自律管理包括（）
1。制度建设、实时监控、行业检查
2。事先预警、内部自查、事后监查
3。制度建设、内部自查、行业检查
4。事先预警、实时监控、事后监查