证券交易模拟试题（一）及答案

32、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为
A、T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B、T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
C、T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D、T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E、T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
33、一般来说，交割、交收方式可分为
A、当日交割、交收B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收D、特约日交割、交收E、发行日交割、交收3
4、我国现行交割、交收方式有
A、T+0交割、交收B、T+1交割、交收
C、T+2交割、交收D、T+3交割、交收E、T+4交割、交收
35、对交收中的透支行为的处罚办法有
A、在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B、逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
C、T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
D、T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
E、T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
36、股权与债权过户的种类有
A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户
D、财产分割过户E、法院判决过户
37、下列情况允许办理非交易过户的有
A、符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B、证券账户挂失转户
C、因股票账户遗失而重新开户
D、证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E、股权从出让人转移到受让人
38、我国开展证券回购交易的主要场所有
A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、柜台交易市场
D、第三市场E、经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
39、对证券回购交易的禁止行为的规定有
A、禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B、禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C、禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D、禁止将回购资金用于固定资产投资
E、禁止将回购资金用于股本投资
40、关于证券回购交易报价，正确的说法有
A、国外通常用到期收益率作为报价方式
B、我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C、我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
41、上海证券交易所目前的国债回购品种有
A、3天B、7天C、14天D、28天E、182天
42、对证券回购的交易单位，正确的有
A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B、1手为1000元面额国债
C、1手为100元面额国债
D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E、不符合交易数量要求的申报为无效申报
43、申请设立证券营业部的条件有
A、符合证券市场的发展
B、证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D、证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E、有健全的管理制度和内部控制制度
44、申请设立证券服务部的条件有
A、在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B、有健全的风险管理制度
C、营业场所的面积不得小于200平方米
D、近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E、近两年内经营持续盈利
45、证券营业部客户管理的内容有
A、客户开发B、客户资料管理C、客户需求调查
D、客户个性化服务E、客户一般化服务
46、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为
A、出纳差错B、交易差错C、事故性差错
D、责任性差错E、技术性差错47、对业务差错的处理方法有
A、按工作职责确定责任人
B、按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C、一般应赔偿经济损失
D、撤消责任人职务E、情节严重的应给予纪律处分
48、业务应急方案的指导原则有
A、保证正常交易原则B、控制风险、降低损失原则

C、维护社会安定原则D、及时报告、处置原则E、保证流动性原则
49、证券营业部交易系统的常见故障有
A、自助委托中断B、远程终端中断C、电话委托中断
D、银证转帐系统故障，不能转帐
E、交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪
50、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度A、分账管理B、计息C、对账D、严禁信用交易E、存取款自由51、证券营业部损益管理的内容有A、财务收入管理B、财务支出管理C、投资收益管理D、财务成本管理E、费用管理
52、证券营业部处置突发事件的原则有
A、“谁主管谁负责”原则B、“快速反应”原则C、“疏导化解”原则
D、“重点保护”原则E、“依法办事”原则
53、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为
A、市场风险B、政策风险C、证券自营风险
D、管理风险E、证券经纪风险
54、证券自营业务风险的种类有
A、市场风险B、违约风险C、公司风险
D、经营管理风险E、政策法律风险
55、证券交易风险的制度防范的内容有
A、全额交易结算资金制度B、涨跌停板制度C、强行平仓制度
D、风险准备金制度E、坏账准备制度
56、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为
A、内部监察原则B、外部防范原则C、重点防范原则
D、综合防范原则E、系统防范原则
57、对交易差错风险防范的措施有
A、严格操作规程
B、提高员工素质
C、严格内部管理
D、提高差错或纠纷的处理效率E、内部管理与外部管理相结合