证券资格考试证券交易模拟题(1)

52。证券交易风险的监察包括（）
1。事先预警、实时监控、事后监查
2。制度建设、内部自查、行业检查
3。制度建设、实时监控、行业检查
4。事先预警、内部自查、事后监查

53。债券主要有三大类，（）不属于这三大类。
1。个人债券
2。公司债券
3。金融债券
4。政府债券

54。证券营业部的制度管理一般包括（）。
1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
3。硬件管理、软件管理
4。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

55。（）不属于交易费用。
1。委托手续费
2。佣金
3。承销费
4。过户费

56。在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
1。第一个
2。中间一个
3。倒数第二个
4。最后一个

57。清算是交割、交收的基础和（）。
1。保证
2。后续
3。内容
4。完成

58。证券服务部筹建期为（）个月。
1。3
2。5
3。6
4。9

59。（）不是经纪商的权利与义务。
1。坚持了解客房原则
2。忠实办理受托业务
3。为客房保密
4。代理客房决策

60。上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。
1。60日
2。30日
3。90日
4。120日

61。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
1。抵押品
2。保证金
3。交换物
4。本金

62。下面的（）不属于证券交易特征。
1。安全性
2。流动性
3。收益性
4。风险性

63。证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
1。可以使用
2。可以借用
3。可以租用
4。也不能使用

64。证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）
1。全部成交
2。部分成交
3。不成交
4。推迟成交