证券资格考试证券交易模拟题(2)

21、关于证券自营业务，说法正确的是
A、买卖对象为上市证券
B、主要收入为佣金收入
C、只有综合类证券公司有自营资格
D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。
A、一年B、二年C、三年D、无时间限制
23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。
A、总资产B、净资产C、注册资本D、自有资本
24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
25、下列不属于内慕信息的是
A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大债务
C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
26、下列不属于证券自营业务特点的是
A、决策的自主性B、价格的波动性
C、交易的风险性D、收益的不稳定性
27、对柜台自营买卖正确的说法是
A、柜台自营买卖比较集中B、交易手续较烦琐
C、仅为债券买卖D、交易量较大
28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
A、人民币一亿元B、人民币二亿元
C、人民币三亿元D、人民币五亿元
29、清算、交割、交收的原则是
A、净额清算原则和钱货两清原则
B、净额清算原则和双向过户原则
C、钱货两清原则和双向过户原则
D、逐日盯市原则和钱货两清原则
30、对清算、交割、交收的说法错误的是
A、证券的收付称为交割
B、资金的收付称为交收
C、先清算后交割、交收
D、先交割后清算
31、我国证券市场采用的是
A、法人结算模式B、自然人结算模式
C、证券公司结算模式D、营业部结算模式
32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。
A、会员公司在该所取得的交易席位
B、会员公司的账户
C、会员公司的客户
D、证券公司的保证金账户
33、特约日交割是指双方达成交易后
A、30日以内交割B、15日以内交割
C、三日以内交割C、任意日交割
34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为
A、当日B、次日C、第三日D、第四日
35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。
A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日
36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。
A、14点B、15点C、16点D、17点
37、证券清算我交割、交收两个过程统称为
A、收付B、登记C、结算D、过户
38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。
A、证券交易所B、证券结算机构
C、证券经纪商D、上市公司
39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于
A、交易性过户B、非交易性过户
C、账户挂失转户D、都不属于
40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A、双向过户B、T+0交收
C、T+1交收D、单向过户
41、证券回购的实质是
A、信用贷款B、抵押拆借资金
C、发行债券融资D、杠杆融资
42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A、1991B、1992C、1993D、199443、不属于证券回购交易业务的主要场所的是
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D、场外交易市场