证券资格考试证券交易模拟题(3)

50．证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。
A．自助委托中断可启用柜台委托
B．远程终端中断可改用电话自动委托
C．电话自动委托中断可改用电话报单委托
D．客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E．银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
51．证券营业部电脑系统管理的内容有________。
A．管理体系
B．硬件设施
C．软件环境
D．数据管理
E．技术事故的防范与处理
52．证券营业部技术人员管理的内容包括________。
A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人
B．技术人员不少于本单位总人数的10%C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作
D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密
E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
53．证券营业部财务管理制度的主要内容包括________。
A．认真履行财务管理工作职责
B．严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度
C．检查监督各类资金和财产的管理和使用情况
D．正确核算各项财务收支
E．进行严格的内部管理
54．证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括________。
A．正确核算营运资金的运行状况
B．及时提供会计资料，力求其保值增值
C．对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息
D．上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支
E．上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃
55．以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。
A．法律风险
B．政策风险
C．市场风险
D．经营风险
E．管理风险
56．证券交易系统性风险包括________。
A．利率风险
B．购买力风险
C．经济风险
D．政治风险
E．转换风险
57．证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形________。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险
E．交割失误引起的风险
58．针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。
A．资产流动比率
B．资产速动比率
C．资本充足率
D．资金周转率
E．资产负债率
59．风险准备金提存的用途主要有________。
A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．弥补保证金损失
E．弥补信用风险损失
60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。
A．明确界定权限范围
B．制定各种量化指标和技术性措施
C．加强内部控制
D．加强财务管理
E．建立健全、完善的内部监控体系
二、判断题：
1．债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
2．基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
3．存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
4．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
5．证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
6．采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
7．在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。
8．证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。
9．保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
10．上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。
11．开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。
12．对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。
13．我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
14．深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
15．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
16．深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。
17．在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。
18．我国国债回购以资金年收益率为报价单位。