证券资格考试证券交易模拟题(4)

50.证券服务部管理规章制度包括。
A.人事管理制度
B.设备管理制度
C.安全管理制度
D.计算机信息管系统理制度
E.稽核管理制度及其他管理制度
51.证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现。
A.交易手段高效化
B.服务功能自动化
C.信息管理智能化
D.业务处理网络化
E.业务管理自动化
52.证券服务部在经营中不得有下列行为。
A.为客户直接办理开户
B.为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来
C.提供证券交易行情
D.办理交割
E.接受客户的全权委托
53.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为。
A.出纳差错
B.交易差错
C.事故性差错
D.责任性差错
E.技术性差错
54.对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括。
A.分帐管理
B.计息
C.对帐
D.严禁信用交易
E.存取款自由
55.营业部处置突发事件应遵循的原则是。
A.“谁主管，谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解“原则
D.“重点保护“原则
E.“依法办事“原则
56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括。
A.政策风险
B.基本风险
C.系统保障风险及其他风险
D.经营管理风险
E.系统风险
57.下列属于交易差错风险。
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误而引起的风险
E.从事违法违规业务的风险
58.风险准备金提存的用途主要为。
A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款
59.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定等一系列指标来实施监控。
A.资本充足率
B.资产负债率
C.资金周转率
D.资产速动比率
E.存货周转率
60.交易差错风险防范的主要措施有。
A.严格操作规程
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构
E.提高差错或纠纷的处理效率
三．判断题
1.证券交易的根源是证券流动性的内在要求。
2.上市公司进行并购后，如果股东人数少于法定人数，则应终止上市。
3.证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。
4.在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。
5.有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。
6.办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。
7.证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。
8.同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。
9.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
10.在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。
11.在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
12.上海证券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。