2007年《证券交易》最新模拟试题及答案(2)

第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1。由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（）。
1。市场风险
2。经营管理风险
3。政策法律风险
4。基本风险
2。在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。
1。自营席位
2。代理席位
3。普通席位
4。有形席位
5。无形席位
3。营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。
1。日常工作纪律和服务规范
2。员工绩效考核制度
3。经纪业务操作规程
4。信息系统管理规章
4。在证券经纪关系中，客户是（）。
1。委托人
2。受托人
3。授权人
4。代理人
5。属于证券公司自营业务范围的有（）。
1。自营买卖上市证券
2。柜台自营买卖
3。在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
4。在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分
6。三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）
1。证券中央登记结算机构
2。证券经营机构
3。代理银行
4。

异地资金集中清算中心
5。投资者
7。清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。
1。资金透支
2。提取存款
3。实物券欠库
4。交收指令对盘
8。下面（）是新股上网竞价发行的优点。
1。市场性
2。连通性
3。经济性
4。公平性
9。（）行为属于操纵市场行为。
1。证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
2。证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
3。证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
4。证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
5。证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
10。股权与债权过户的种类有（）。
1。交易性过户
2。同一账户明细账转户
3。非交易性过户
4。账户挂失转户
11。禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。
1。租债券
2。借债券
3。租股票
4。借股票
12。我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
1。A种股票
2。B种股票
3。国债
4。债券
5。基金
13。上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（）及其整数倍。
1。1手
2。100手
3。10万元面值国债
4。1000元面值国债
14。证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。
1。出纳差错
2。交易差错
3。事故性差错
4。责任性差错
15。投资者委托买卖证券时要支付（）。
1。委托手续费
2。佣金
3。过户费
4。印花税
16。在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）
1。认真与客户签订买卖证券的委托协议
2。坚持了解客户原则
3。忠实办理受托业务
4。接受客户全权委托
5。代客户保密
17。集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。
1。成交量最大
2。最高买入价与最低卖出价相同
3。高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
4。与该价格相同的委托一方全部成交
18。证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。
1。警告
2。罚款
3。通报
4。暂停参加场内交易
5。取消会员资格
19。证券回购二次清算的步骤包括（）。
1。回购初始交易当日的清算
2。回购初始交易次日的清算
3。回购到期日的清算
4。回购到期次日的清算
20。证券营业部的客户服务主要包括（）。
1。客户需求调查
2。对客户的一般化服务
3。对客户的个性化服务
4。客户服务的创新
21。在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。
1。金融期货
2。金融期权
3。股票
4。债券
5。存托凭证
22。在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）
1。自营席位
2。代理席位
3。普通席位
4。特别席位
5。证券席位
23。证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。
1。净额清算原则
2。差额清算原则
3。钱货两清原则
4。款券两讫原则
24。（）属于证券经营机构的禁止性行为。
1。集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
2。以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
3。证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
4。委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
5。非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
25。在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）
1。本人工作证
2。本人居民身份证
3。股票帐户卡
4。资金帐户卡
26。证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
1。证券出售者
2。证券持有者
3。融资者
4。资金需求者
27。下述（）说法是正确的。
1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
28。证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
1。交易行为的自主性
2。选择交易品种的自主性
3。选择交易方式的自主性
4。选择交易价格的自主性
29。按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。
1。自然人帐户
2。法人帐户
3。境外投资者帐户
4。基金帐户
5。证券经营机构帐户
30。现行的证券交易竞价方式有（）。
1。拍卖竞价
2。招标竞价
3。集合竞价
4。连续竞价