2003年第2套证券基础知识模拟测试题

16。（）不属于担保证券。
1。保证公司债
2。收益公司债
3。不动产抵押公司债
4。信用公司债
5。可转换公司债

17。金融期货的类型主要有（）。
1。外汇期货
2。股票期货
3。股价期货
4。利率期货
5。股价指数期货

18。对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（）。
1。财政部
2。中国证监会
3。国有资产管理局
4。中国人民银行

19。我国主要的股票价格指数有（）。
1。上证综合指数
2。深圳综合指数
3。上证30指数
4。深证成分股指数
5。恒生指数

20。债券按照其券面形态划分，有（）。
1。水印式债券
2。凸纸版债券
3。实物债券
4。凭证式债券
5。记账式债券

21。期货交易中套期保值的基本类型有（）。
1。多头套期保值
2。空头套期保值
3。交叉套期保值
4。平行套期保值

22。证券投资基金的费用主要包括（）。
1。管理费
2。托管费
3。运作费
4。宣传费用
5。清算费用

23。金融期权的种类主要有（）。
1。金融期货合约期权
2。外币期权
3。股票指数期权
4。利率期权
5。股票期权

24。1981年以来，我国发行的国债品种有（）。
1。国库券
2。财政债券
3。国家重点建设债券
4。国家经济建设公债
5。保值公债

25。金融期货的发展具体表现在（）。
1。金融期货种类的发展
2。金融期货交易方式的发展
3。金融期货交易规模的发展
4。金融期货市场的发展
5。金融期货交易对象的发展

26。股息的具体形式有（）。
1。现金股息
2。配股
3。财产股息
4。负债股息
5。建业股息

27。根据股票的定义，股票的基本要素是（）。
1。发行主体
2。票面额
3。股份
4。持有人

28。普通股票股东享有的权利主要是（）。
1。公司重大决策的参与权
2。公司盈余和剩余资产分配权
3。选择管理者
4。其他权利

29。债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（）。
1。投资者接受程度
2。债券信用级别
3。利息支付方式和计息方式
4。债券市场价格
5。证券主管部门的管理和指导

30。目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。
1。业务总部式
2。分公司式
3。单一式
4。结合式

31。货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
1。市场利率上调，基金收益上升
2。市场利率上调，基金收益下降
3。市场利率下调，基金收益下降
4。市场利率下调，基金收益上升

32。决定基金运作费率高低的因素有（）。
1。基金规模
2。基金风险
3。基金价格
4。基金表现
5。最低投资额

33。流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。
1。自由转让
2。主要吸收储蓄资金
3。通常不记名
4。自由认购
5。无面值

34。每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。
1。内在价值
2。账面价值
3。股票净值
4。每股净资产

35。下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。
1。法人
2。以营利为目的
3。是有限责任公司
4。为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务

36。金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）。
1。优先性
2。流动性
3。集中性
4。高利性
5。专用性

37。按计息方式分类，债券可以分为（）。
1。单利债券
2。复利债券
3。特种债券
4。贴现债券
5。累进利率债券

38。证券发行市场上的机构投资者主要有（）。
1。证券公司
2。政策性银行
3。共同基金
4。企业
5。事业单位

39。国际债券的发行人主要有（）。
1。各国政府
2。政府所属机构
3。银行及其他金融机构
4。工商企业
5。国际组织

40。操纵市场的行为方式主要有（）。
1。虚买虚卖
2。合谋
3。内幕交易
4。连续交易操纵

41。根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）。
1。衍生基金
2。成长型基金
3。收入型基金
4。平衡型基金

42。参加场外交易的证券商包括（）。
1。证券经纪商
2。会员证券商
3。非会员证券商
4。证券承销商
5。专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商

43。货币基金的投资工具包括（）。
1。商业票据
2。银行短期存款
3。国库券
4。公司债券
5。银行承兑票据

44。影响期权价格的主要因素有（）。
1。期权的执行价格
2。标的物资产的现价
3。标的物资产价格的波动
4。合约的期限
5。无风险利率

45。证券投资的系统风险包括（）。
1。信用风险
2。政策风险
3。利率风险
4。周期波动风险
5。购买力风险

46。公债与其他债券相比，有以下特点（）。
1。票面额大
2。流通性强
3。收益稳定
4。免税待遇
5。安全性高

47。证券市场监管的对象包括（）。
1。证券发行人
2。个人投资者
3。机构投资者
4。证券中介机构

48。债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
1。市场利率下调，基金收益下降
2。市场利率上调，基金收益下降
3。市场利率上调，基金收益上升
4。市场利率下调，基金收益上升

49。证券市场监管的内容包括（）。
1。信息披露
2。操纵市场
3。欺诈行为
4。内幕交易

50。债券的性质可以概括为（）。
1。属于有价证券
2。是一种真实资本
3。是债权的表现
4。是所有权凭证
5。是一种参与经营的资格

51。影响债券偿还期限的因素主要有（）。
1。债券票面金额
2。资金使用方向
3。市场利率变化
4。债券发行主体
5。债券变现能力

52。证券公司的主要业务有（）。
1。承销业务
2。经纪业务
3。自营业务
4。资产管理
5。投资咨询

53。优先股票的特征是（）。
1。股息率固定
2。股息分派优先
3。剩余资产分配优先
4。一般无表决权

54。无面额股票的特点是（）。
1。可以明确表示每股所代表的股权比例
2。发行或转让价格灵活
3。为股票发行价格提供依据
4。便于股票分割

55。基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。
1。基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
2。出现巨额赎回的情形
3。基金投资所涉及的证券因故停牌
4。其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值

56。中央登记结算公司的职能为（）。
1。中央登记
2。中央存管
3。中央结算
4。集中交易

57。债券的特征可以表现为（）。
1。专用性
2。偿还性
3。安全性
4。收益性
5。流动性

58。股票的内在价值，取决于（）。
1。股票净值
2。账面价值
3。股票收入
4。市场收益率

59。债券与股票的区别表现在（）。
1。权利
2。目的
3。期限
4。收益
5。风险

60。按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（）。
1。国家股
2。法人股
3。公众股
4。外资股