2008年证券资格考试证券交易全真模拟试题(一)

121、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（　　）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B． 经济前景预测分析和展望研究
C． 有关股票市场变报考势和商情报告
D． 有关资产组合的评价
E． 有关资产组合的推荐
122、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）。
A．交易行为的自主性
B．选择交易价格的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易品种的自主性
E．选择交易对手的自主性
123、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。
A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券
B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖
D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
124、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是（　　）。
A．存入境内商业银行的现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇人的外汇资金
125、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖的特点的是（　　）。
A．交易品种单一
B．交易量通常较小
C．交易手续相对比较复杂
D．比较分散
E．投资者相对较少
126、场外交易市场的特点是（　　）。
A．交易活动呈现非集中性
B．没有一个统一的交易场所，分散于各证券公司
C．证券公司既是场外证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者
D．交易的收益率高于交易所交易
127、证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供（　　）等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A．记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更
B．分红派息
C．股票账户的查询挂失
D．发放认股权证
128、可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。
A．送红股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格
129、证券公司应通过（　　）来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制
B．严密的账户管理、严格的自营库存变动调度
C．规范的交易操作
D．完善的交易记录保存制度等
130、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡