172、债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 （ ）
173、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （ ）
174、如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （ ）
175、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。 （ ）
176、分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 （ ）
177、股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。 （ ）
178、对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。 （ ）
179、证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
180、合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 （ ）
181、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。 （ ）
2009年证券资格考试证券交易预测试题(2)
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