08下半年证券交易全真模拟试题二

26、（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户、
A、交易性过户
B、非交易性过户
C、账户挂失转户
D、柜台过户
27、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）
A、当日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特约日交收
28、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告、
A、120
B、60
C、90
D、150
29、根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项、
A、1个月
B、25天
C、2个月
D、90天
30、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知、
A、30日
B、40日
C、20日
D、10日
31、目前，我国对（）实行T+3交收方式、
A、A股
B、B股
C、基金券
D、债券
32、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件、
A、全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C、主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D、一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
33、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%、
A、10
B、20
C、30
D、40
34、证券营业部员工的培训大体可分为（）两种、
A、职前培训、在职培训
B、业务培训、专业培训
C、在岗培训、离岗培训
D、业务培训、在岗培训
35、根据有关规定，（）属于内幕人员、
A、发行人的打字员
B、出租车司机
C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员
36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率、
A、市场利率
B、市场价格
C、风险
D、面值
37、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点、
A、市场性
B、连通性
C、经济性
D、公平性
38、系统性风险一般包括（）
A、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B、企业风险、违约风险
C、经营风险、信用风险
D、基本风险，经营管理风险
39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告、
A、7
B、15
C、20
D、30
40、开立证券账户的基本原则是________、
A．合法性和公正性
B．真实性和公开性
C．合法性和真实性
D．公正性和公平性
41、证券营业部的损益管理大致包括（）、
A、统收统支、单独核算
B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
D、财务收支管理 考试大收集整理
42、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）
A、一级清算模式
B、二级清算模式
C、三级清算模式
D、四级清算模式
43、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）、
A、上市公司
B、证券公司
C、商业银行
D、证券登记结算公司
44、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算、
A、一级清算
B、二级清算
C、三级清算
D、四级清算
45、证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的、
A、制度、监察和自律管理
B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C、事先预警、实时监控和事后监察
D、制度建设、内部自查和行业检查
46、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的、
A、当日交收
B、次日交收
C、特约日交收
D、发行日交收
48、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件、
A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
49、证券营业部的通讯设备管理包括（）、
A、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
B、机型、容量、数量
C、机型先进、容量充足、数量足够
D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
50、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、这种风险往往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）、
A、系统性风险非系统性风险
B、基本风险非基本风险
C、政策风险法律风险
D、市场风险非市场风险