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2009年证券交易知识每日一练(9月6日)

来源:233网校 2009年9月6日
考试大出题
一、单选题
对于责任性差错,处理方法错误的是(  )
A.赔偿经济损失
B.情节严重的给予纪律处分源:www.examda.com
C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金
D.按工作职责确定责任人
【正确答案】:C
【参考解析】:按差错性质确定责任,按损失大小追究责任。对责任性差错(包括责任性事故差错)应按工作职责确定责任人,按差错造成的损失和影响大小追究责任人的经济、行政责任,一般应赔偿经济损失,情节严重的还应给予纪律处分;对技术性差错应视工作难易程度、差错率指标,责任人的工作能力、技术水平、工作态度以及差错次数等情况综合分析,无论是否发生损失,都应酌情扣发责任人的奖金。如有损失,原则上由单位按规定程序和权限报批核销。
二、多选题
主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下(  )条件。
A.设立满5年
B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业来源:www.examda.com
C.主营业务突出,具有持续经营记录
D.公司治理结构健全,运作规范www.Examda.CoM考试就到考试大
【正确答案】:B,C,D
【参考解析】:设立满3年即可。
三、判断题
境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户,在深圳为美元账户。(  )
【正确答案】:错
【参考解析】:上海为美元,深圳为港元。

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