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2009年证券从业资格考试证券交易试题(2)

来源:233网校 2009年9月27日
导读:
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41、下列有关融资融券业务的风险叙述不正确的是(  )。{Page}

42、设立非限定性集合资产管理计划,应当报经(  )批准。{Page}

43、根据(  )中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《办法》)规定,资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。{Page}

44、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为(  )天。{Page}

45、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为(  )及其整数倍为交易单位。{Page}

46、下列不属于证券交易所的职能的是(  )。{Page}

47、证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括(  )。{Page}

48、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是(  )。
A.预先确定发行价格  
B.预先确定价格区间,发行时竞价确定发行量
C.预先确定价格区间,通过询价确定发行价  
D.预先确定发行价格,通过询价确定发行量


49、某结算参与人2008年8月买人证券总金额为1600万元,卖出证券总金额为1300万,8月的实际交易天数为20天,中国结算公司为其确定的最低结算备份比例为20%,则9月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(  )。{Page}

50、有甲、乙、丙投资者三人,均申报买入X股票,申报价格和申报时问分别为:甲的买人价10.10元,时间10:10;乙的买入价10.20元,时间10:20;丙的买入价10.20元,时间10:30。那么这三位投资者交易的优先顺序为:(  )。{Page}

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