一、单选题
从处理方式来看,证券公司都以( )为对手办理清算与交割、交收。来源:www.examda.com
A.证监会
B.交易所或清算机构
C.另一证券公司
D.上市公司
【正确答案】:B
【参考解析】:本题主要考查共同对手方制度。考试大论坛
二、多选题
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,除具有业务资格外,还应当符合( )要求。
A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元来源:www.examda.com
C.设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形来源:考试大
【正确答案】:A,B,C,D
三、判断题
现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易。不允许转托管。( )
【正确答案】:对
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