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2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(2)

来源:233网校 2009年11月11日
导读:
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二、多项选择题(本大题共40小题,每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有两项符合题目要求)
61、投资者作为委托人,必须履行的法律义务是( )。{Page}

62、证券经纪业务的特点有( )。{Page}

63、证券结算包括( )。{Page}

64、连续竞价期间,即时行情包括( )。{Page}

65、资产管理业务的风险有( )。{Page}

66、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定,合格境外投资者出现以下( )情形时,其托管人应按有关情况报交易所备案。{Page}

67、在证券经纪商与投资者的委托代理关系中,投资者是( )。{Page}

68、违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。{Page}

69、以引起风险的原因为标准,证券交易风险包括( )。{Page}

70、根据相关条件,下列属于基础性金融产品的是( )。{Page}

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