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2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(4)

2009年12月18日来源:233网校
  1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和(  )的特点。(答案:B)
  A、期货交易
  B、远期交易
  C、期权交易
  D、债券交易
  2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金终交收时点均为(  )。(答案:C)
  A、T+2日16:00
  B、T+2日17:00
  C、T+1日16:00
  D、T+1日17:00
  3、办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至(  )。(答案:C)
  A、证券交易所
  B、中国证监会
  C、登记结算机构
  D、开户银行
  4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括(  )。(答案:A)
  A、公示处分
  B、警告
  C、没收非法所得
  D、罚款
  5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:由(  )家以上营业部,并且布局合理。(答案:C)
  A、10
  B、15
  C、20
  D、25
  6、在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由(  )负责。(答案:C)
  A、证券交易所
  B、中国证券登记结算有限责任公司
  C、基金管理人
  D、证券监管机构
  7、格式化询价是指参与者必须按照(  )规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)
  A、中国人民银行
  B、证券交易所
  C、交易系统
  D、结算代理人
  8、1999年7月1日,(  )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A)
  A、《中华人民共和国证券法》
  B、《中华人民共和国债券法》
  C、《证券公司管理办法》
  D、《证券交易所管理办法》
  9、上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的(  )收取罚金。(答案:C)
  A、O.05%
  B、0.1%
  C、0.5%
  D、1%
  10、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务(  )的处罚。(答案:B)
  A、半年以内
  B、半年至一年
  C、一年至两年
  D、两年以上

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