1、( )是全国银行间债券市场的主管部门。(答案:A)
　　A、中国人民银行
　　B、中国银监会
　　C、财政部
　　D、中国国债登记结算公司
　　2、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。(答案:D)
　　A、委托资金
　　B、代理人
　　C、经纪商 来源:考试大网
　　D、委托单
　　3、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交 易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申 报。(答案:D)
　　A、席位，席位
　　B、证券账户，证券账户
　　C、席位，证券账户
　　D、证券账户，席位
　　4、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。(答案:B)
　　A、100万元 来源：考试大
　　B、200万元
　　C、500万元
　　D、1 000万元
　　5、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A)
　　A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
　　B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
　　C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
　　D、涨跌幅价格=前价×(1±涨跌幅比例)
　　6、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。(答案:A)
　　A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
　　B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
　　C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
　　D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
　　7、证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。(答案:D)
　　A、会员资格证明文件 来源:考试大网
　　B、经营证券业务许可证
　　C、营业执照(副本)
　　D、证券公司职工名册及身份证明
　　8、A公司权证的某日收盘价是4 元，A公司股票收盘价是16 5元，行权比例为1。次日A公司股票多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。(答案:C)
　　A、10%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、60%
　　9、( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A)
　　A、基金管理公司
　　B、保险公司 考试大论坛
　　C、财务公司
　　D、资产管理公司
　　10、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C)
　　A、从属
　　B、依附
　　C、委托代理
　　D、互相制约

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