1、下列关于连续竞价的说法错误的是( )。(答案:D)
　　A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
　　B、在无撤单的情况下，委托当日有效
　　C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
　　D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
　　2、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。(答案:A)
　　A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
　　B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
　　C、将自营账户借给他人使用
　　D、委托其他证券公司代为买卖证券
　　3、在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。(答案:C)
　　A、自营席位
　　B、代理席位
　　C、普通席位
　　D、专用席位
　　4、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )。(答案:D)
　　A、网上竞价发行
　　B、网上定价发行
　　C、网上累计投标询价发行
　　D、网上定价市值配售
　　5、证券营业部财务评价要从( )方面进行总结、评价和考核。(答案:A)
　　A、经营状况和经营成果
　　B、固定资本比率
　　C、资产负债率和权益负债率
　　D、资产利润率
　　6、自2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间为交易日开市后( )。(答案:A)
　　A、1小时
　　B、1.5小时
　　C、2小时
　　D、3小时
　　7、我国证券市场的建立始于( )年。(答案:B)
　　A、1990
　　B、1986
　　C、1992
　　D、1984
　　8、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )。(答案:A)
　　A、交易清算系统
　　B、交易系统
　　C、各证券公司
　　D、各银行
　　9、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。(答案:C)
　　A、防止证券交易中的欺诈行为
　　B、公正地对待证券交易的参与各方
　　C、实现市场信息的公开化
　　D、保证参与交易的各方机会均等
　　10、下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。(答案:D)
　　A、集合资产管理计划推广期间的费用
　　B、管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
　　C、集合资产管理计划资产的损失
　　D、集合资产管理计划运作期间发生的费用

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