1、在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。(答案:A)
　　A、询价下限
　　B、询价区间中间价
　　C、有效申购的平均价
　　D、询价上限
　　2、竞价市场上，匹配成功的订单按( )成交。(答案:C)
　　A、当日开市价
　　B、市场价格
　　C、委托订单规定的价格
　　D、做市商报价
　　3、某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是 ( )。(答案:D)
　　A、500万元
　　B、550万元
　　C、800万元
　　D、1000万元
　　4、新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。(答案:D)
　　A、冻结利息按季支付
　　B、冻结资金计息期为3天
　　C、资金冻结在指定的申购专户
　　D、市值配售无需缴款而且无资金冻结
　　5、发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。(答案:A)
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4
　　6、证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是( )。(答案:B)
　　A、必须是经纪类证券公司
　　B、必须是综合类证券公司
　　C、两者均可以
　　D、注册资本超过2亿元的证券公司
　　7、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日 (N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划人发行 协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账 户。(答案:D)
　　A、N+l
　　B、N+2
　　C、N+3
　　D、N+4
　　8、我国经纪类证券公司只能从事( )。(答案:A)
　　A、经纪业务
　　B、自营业务
　　C、承销业务
　　D、发行业务
　　9、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。(答案:D)
　　A、证券公司注册地中国证监会派出机构
　　B、证券交易所
　　C、证券登记结算机构
　　D、中国证监会
　　10、一般情况下，营业部负责人、营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期长不得超过( )年。(答案:B)
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5

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