2008年证券资格考试证券交易模拟题(三)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)
41、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）
A．证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B．证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C．2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发“证券从业人员资格证书”
D．证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E．证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
42、代办股份转让的基本规则
按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）。
A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交
B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
C．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费
D．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税
43、证券公司的风险准备金不得用于（　）。
A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失
B．抵减税收
C．补偿自营买卖中的损失
D．罚款支出
44、证券交易的特征表现为（　）。{Page}
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性
45、证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　）。{Page}
A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B．接受上市申请，安排证券上市
C．代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D．实物证券的保管
46、下列情况允许办理非交易过户的有（　　）
A．符合法律规定的赠与．继承．财产分割等引起的记名证券权益人的变更
B．证券账户挂失转户
C．因股票账户遗失而重新开户
D．证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E．股权从出让人转移到受让人
47、内慕交易包括的行为有（）
A．内慕人员利用内慕信息买卖证券
B．内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C．内慕人员向他人透露内慕信息
D．非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E．不公平交易
48、可以分为现货期权和期货期权的金融期权包括（　）。{Page}
A．外汇期权
B．股指期权
C．利率期权
D．股票期权
49、证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（　）。
A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C．由机构批设机关核准的公司章程
D．证券自营业务内部管理制度情况说明
E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明