2008年证券资格考试证券交易全真模拟试题(二)

81、发行日交收是指买卖双方同意等证券发行以后再办交收事宜，适用于（　　）时。
A．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
B．上市公司分红派息
C．上市公司增资发行新股
D．公司发行定向募股
82、根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。
A．股票
B． 债券
C． 证券投资基金
D． 在交易所交易的权证
E． 中国证监会批准的其他金融工具
83、下面给出了一些风险监控指标值，其中符合中国证监会1996年10月颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定的有（　　）。
A．证券经营机构流动性资产占净资产的比例为60%
B．证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40%
C．证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70%
D．证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30%
84、自营业务的内部控制包括（　　）。
A．自营业务决策制度
B．自营内部监督与检查制度
C．自营操作指令的权限及下达程序
D．自营操作指令的请示报告程序
85、员工培训的种类可分为（　　）。
A．职前培训
B．脱产培训
C．专业培训
D．在职培训
86、自助委托可以通过（　　）方式实现。
A．电话委托
B．柜台委托
C．自助终端委托
D．网上委托
87、以下属于事故性差错的是（　　）。
A．证券营业部的电脑硬件设施运行故障
B．交易所的软件设施运行故障
C．交易所的卫星通讯系统运行故障
D．证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错
88、营业部信息系统内部控制的主要内容包括规章制度、安全保密、病毒防范和（　　）。
A．系统管理
B．岗位分离和制约
C．数据保存和备份
D．灾难备份与应急处理
89、目前，网上增发新股价格的定价方式有（　　）。
A．先向网下机构投资者询价
B． 网上订价发行
C． 网上和网下同时累计投标询价
D． 根据市场行情增发新股公司自行定价
E． 根据市场行情交易所定价
90、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）　。
A．在交易所上市的除B股以外的股票
B． 在交易所上市发行的权证
C． 封闭式基金和经中国证监会批准设立的开放式基金
D． 国债
E． 可转换债券