2008年证券资格考试证券交易全真模拟试题(四)

61、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有（　　）个。
A．10
B． 12
C． 13
D． 15
62、新中国证券交易所出现的时期是（　　）。
A．20世纪80年代初期
B．20世纪80年代中期
C．20世纪80年代末期
D．20世纪90年代初期
63、债券质押式回购交易实质是一种以债券为（　　）拆借资金的信用行为。
A．抵押品
B．标的物
C．担保品
D．衍生品
64、（　　）不属于上市后的证券存管业务。
A．非交易过户
B．交易过户
C．发放现金红利
D．股东名册登录
65、股权登记是证券登记结算公司受（　　）的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。
A．证券经纪商
B．证券自营商
C．发行公司
D．投资者
66、开立证券账户应坚持（　　）原则。
A．合法性和真实性
B．合法性和同一性
C．同一性和真实性
D．合法性和有效性
67、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（　　）。
A．1802
B．1803
C．1804
D．1805
68、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国，证券交易的原则不含下面哪一个?（　　）
A．公开
B．准确
C．公平
D．公正
69、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是（　　）。
A．每季度
B． 半年
C． 三个季度
D． 每一会计年度
70、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（　　）个时间段为集合竞价时间，按照上海证券交易所的规定，每个交易日有（　　）个时间段为集合竞价时间。
A．1，2
B．2，2
C．2，1
D．1，1
第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
71、证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（　　）。
A．挪用客户资产
B．将资产管理业务与自营业务分开操作
C．内幕交易或操纵市场
D．将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资
72、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（　　）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A．客观
B．公平
C．公开
D．可量化
73、证券营业部的业务数据包括（　　）。
A．历史数据
B．备份数据
C．交易数据
D．财务数据
74、营业部经纪业务操作规程中账户管理包括（　　）。
A．开立证券交易结算资金账户
B．资料变更与账户挂失补办
C．密码修改、清密
D．撤销指定交易、转托管及销户
75、为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的13常应急准备有（　　）。
A．组织准备
B．信息资料准备
C．数据备份
D．物质准备
76、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下300%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
77、证券公司经营证券经纪业务的，按托管客户的交易结算资金总额的（　　）计算风险准备。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
78、下列事件属于证券营业部突发事件的有（　　）。
A．自然灾害
B．抢劫
C．系统故障
D．内部矛盾激化成打砸事件
79、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（　　）。
A．法定代表人授权委托书
B．中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C．证券账户自律管理承诺书
D．法定代表人证明书
80、根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有（　　）。
A．根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
B． 根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位
C． 只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位
D． 根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位
E． 除交易所的批准外，会员的交易席位只能由会员单位自己使用
81、根据规定，每个交易日大宗交易结束后，上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有（　　）。
A．成交价格
B． 成交数量
C． 证券名称
D． 成交时间
E． 买卖双方的名称
82、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，但（　　）的查询不受此限制。
A．中国人民银行
B．证券监管部门
C．证券交易所
D．司法机关
83、普通席位可以从事（　　）的买卖。
A．债券
B．B股
C．A股
D．基金
84、证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）。
A．警告
B．罚款
C．限制或暂停其从事证券业务
D．追究刑事责任
85、在我国，证券交易所编制的股价指数有（　　）。
A．综合指数
B．成份指数
C．分类指数
D．合成指数
86、下列哪些行为属于证券过户。（　　）
A．因交易引起的证券从一个账户转移至另一账户
B．因转让引起的证券从一个账户转移至另一账户
C．因赠与引起的证券从一个账户转移至另一账户
D．因股份注销使某证券从某账户中单方面减少
87、根据现行相关规定，证券公司营业部的营业费用包括（　　）。
A．职工工资
B． 租赁费
C． 业务宣传费
D． 咨询费
E． 安全防卫费