2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(5)

101、根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可采用大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
C．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币
D．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
102、下列关于申报时间的说法，错误的有（　　）。
A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
B．每个交易日9:20—9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:10—11:30、13:00—15:00
D．每个交易日9:20—9:25、14:57—15:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理
103、下列关于共同对手方制度说法正确的有（　　）。
A．一般将结算参与人作为共同交收对手方
B．共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D．“共同交收方”的引人，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
104、下列属于自营业务经营风险的有（　　）。
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
105、营业部以下岗位要实行双人负责制度。（　　）
A．直接与电脑接触的岗位
B．直接与资金接触的岗位
C．直接与客户接触的岗位
D．直接与业务专用章接触的岗位
106、关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（　　）。
A．按合同约定获得债券出质融入资金款项
B．收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C．回购期间拥有债券质权
D．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
107、证券交易的原则为（　　）。
A．公开
B．公平
C．公允
D．公正
108、证券自营业务信息报告内容包括（　　）。
A．自营业务账户情况
B．涉及自营业务规模等方面的重大决策
C．自营风险监控报告
D．自营业务席位情况
109、基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（　　）。
A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B．募集金额不少于2亿人民币
C．持有人不少于1000人
D．持有人不超过1000人
110、自营业务的内部监督与检查的内容有（　）。
A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B．自营部门应建立交易操作记录制度
C．自营部门定期与财会部门对账
D．建立定期报告制度
E．公司有关业务监管