141、投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。 （ ）
142、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 （ ）
143、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。 （ ）
144、金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （ ）
145、证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。 （ ）
146、中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。 （ ）
147、客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ）
148、为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。 （ ）
149、全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。 （ ）
150、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）
2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(6)
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责编：cxy
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