161、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
162、客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。
163、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。
164、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）
165、投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。
166、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。
167、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
168、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。
169、证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
170、美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。
2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(2)
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