131、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（ ）
132、证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）
133、内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密但被他人利用，仍属于内幕交易。（ ）
134、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（ ）
135、网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。（ ）
136、投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。（ ）
137、新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。（ ）
138、大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（ ）
139、登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。（ ）
140、从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。（ ）
2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(3)
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责编：cxy
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