2010年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析

21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（　　）。
A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户
22.自然人及一般机构开立证券账户，由（　　）受理。
A．证券业协会
B．开户代理机构
C．证券交易所
D．证监会
23.在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．议价交易
24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．个人投资者
D．中国证监会规定条件的机构投资者
25.召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（　　），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
A．申购日之前(不含该日)
B．申购当日
C．申购日之前(含该日)
D．申购次日
27.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（　　）办理。
A．6月22日
B．6月23日
C．6月24日
D．6月25日
28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。
A．1000
B．2500
C．10000
D．25000
29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。
A．1
B．1.60
C．2
D．4
30.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（　　）。
A．申请材料送交日为T一5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前
C．公告刊登日为T日
D．最后交易日为T+3日