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2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(5)

来源:233网校 2010年3月5日
导读:
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161、可转债转换成发行公司股票时,若出现不足转换1股的可转债余额时,在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。( )
162、过户费属于证券公司的收入。(  )

163、中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。(  )

164、非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。(  )

165、交易所可根据市场情况调整履约金比率,调整后的履约金比率,要对调整前的交易进行追溯调整。(  )

166、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。( )
167、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回,按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。( )
168、证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。(  )

169、客户融资买人证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融人资金。(  )

170、托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的,可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。( )
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