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2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(2)

来源:233网校 2010年3月8日
导读:
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11、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的( )。{Page}

12、假设固定金额为120元,某投资者在3000点卖出一个单位上证指数,在1800点平仓, 而交易保证金为5%,则其收益率为(  )。 {Page}


13、2004年以前,我国开放式基金通过(  )进行基金份额的申购和赎回。{Page}

14、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由(  )进行复核。 {Page}


15、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。{Page}

16、(  )不属于证券经纪业务合规风险。{Page}


17、假设投资者在T日办理了证券转托管,则其可在( )日卖出证券。{Page}

18、××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元,申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统,价格为15.55元,数量也为1000股,则成交价应为(  )元。{Page}


19、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法不正确的是( )。{Page}

20、集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。{Page}

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