2010年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(2)

181、在证券交易所债券质押式回购交易中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并进行相应的债券回购交易业务。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
182、对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。对于权证二级市场交易，则均不充当“共同对手方”，由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
183、证券经纪商应当对客户资金和证券变化进行翔实记录。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
184、证券公司可以接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
185、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其客户利益遭受损失的可能性。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
186、佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
187、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
188、在共同对手方制度下，如果买卖中的一方不能按照约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
189、上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
190、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权出售客户证券进行补偿。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃