三、判断题（70题）
131、柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意愿，由本人填写委托单并签章的形式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
132、对于不履行义务的会员，证券交易所有权给予一定的经济处罚。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
133、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
134、在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按月计算。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
135、营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
136、按照规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费等费用。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
137、A股每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；8股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取，证券投资基金交易佣金不执行此规定。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
138、在净额交收和逐项交收过程中，若境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.1%收取罚金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
139、投资者开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。投资者在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
140、证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(4)
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