一、单项选择题　　
      1.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。
　　A.挪用客户交易结算资金
　　B.根据委托单内容(可能并非当时有利的委托价格)向交易所申报
　　C.在批准的营业场所之外接受客户委托
　　D.降低证券交易收费标准
　　2.为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供()，请客户认真详细阅读 ，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各 种风险。
　　A.《风险揭示书》
　　B.《客户须知》
　　C.《证券交易委托代理协议书》
　　D.以上均不正确
　　3.()是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。
　　A.中介公司
　　B.中国监管协会
　　C.中介银行
　　D.证券经纪商
　　4.某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是()天。
　　A.165
　　B.166
　　C.167
　　D.168
　　5.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。
　　A.9：00～9：30
　　B.9：15～9：25
　　C.9：25～9：30
　　D.9：10～9：25
　　6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
　　A.证券公司
　　B.资产管理公司
　　C.信托公司
　　D.基金公司
　　7.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
　　A.2‰
　　B.3‰
　　C.3.5%
　　D.5‰
　　8.()是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
　　A.法人帐户
　　B.客户结算
　　C.法人结算
　　D.以上均不正确
　　9.下列关于连续竞价的说法错误的是()。
　　A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
　　B.在无撤单的情况下，委托当日有效
　　C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
　　D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
　　10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
　　A.1倍以上5倍以下
　　B.3万元以上30万元以下
　　C.3万元以上l0万元以下
　　D.1万元以上l0万元以下
　　11.()是证券经纪商的主要业务。
　　A.交易
　　B.证券代理买卖
　　C.委托交易
　　D.委托买卖
　　12.涨跌幅价格的计算公式为()。
　　A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
　　B. 涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
　　C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
　　D.涨跌幅价格=前价×(1±涨跌幅比例)
　　13.按风险起因不同，经济业务的风险不包括()
　　A.合规风险
　　B.管理风险
　　C.买卖风险
　　D.技术风险
　　14.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
　　A.全价交易
　　B.市价交易
　　C.净价交易
　　D.买卖价交易
　　二、多项选择题
　　1.经纪业务主要环节包括()
　　A.证券账户的开立
　　B.证券账户管理
　　C.资金账户管理
　　D.证券委托买卖
　　2.关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。
　　A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
　　B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
　　C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的.应承担赔偿责任
　　D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
　　3.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
　　A.资金
　　B.证券
　　C.账户
　　D.股东卡
　　4.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有()。
　　A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下l0%
　　B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10%
　　C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下l0%
　　D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10%
　　5.下列关于过户费的收取正确的是()。
　　A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元
　　B.深圳证券交易所免收A股过户费
　　C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但不超过500美元
　　D.目前免收基金交易过户费
　　6.我国证券交易所采用的竞价方式有()。
　　A.独立竞价
　　B.集合竞价
　　C.连续竞价
　　D.公开竞价
　　7.我国证券交易所规定，交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()。
　　A.首次公开上市发行的股票
　　B.增发上市的股票
　　C.暂停上市后恢复上市的股票
　　D.连续竞价阶段交易的股票
　　8.证券经济业务的特点有：()
　　A.业务对象的广泛性
　　B.证券经纪商的中介性
　　C.客户指令的权威性
　　D.客户资料的保密性
　　9.投资者教育主要是对投资者进行()。
　　A.证券法规宣传
　　B.证券知识普及
　　C.证券交易风险揭示
　　D.证券公司基本信息公示
　　10.连续竞价时，成交价格的确定原则为：()
　　A.买入申报与卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
　　B.卖出申报价格高于即时揭示的买入申报价格时，以即时揭示的买入申报价格为成交价。
　　C.买入申报价格高于即时揭示的卖出申报价格时，以即时揭示的卖出申报价格为成交价。
　　D.卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以即时揭示的买入申报价格为成交价。
　　11.在申报价格小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )
　　A.A股、债券的申报价格小变动单位为0.01元人民币
　　B.基金交易为0.001元人民币
　　C.B股交易为0.Ol港元
　　D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
　　12.上海证券交易所接受()方式的市价申报。
　　A.优5档即时成交剩余撤销申报
　　B.对手方优价格申报
　　C.优5档即时成交剩余转限价申报
　　D.本方优价格申报
　　13.办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取()模式。
　　A.三步式开户
　　B.二步式开户
　　C.代理客户
　　D.一步式开户
　　三、判断题
　　1.从2002年3月25日起国债交易率先采用净价交易。()
　　2.委托指令一般由证券经纪商自行下达。()
　　3.证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。()
　　4.竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。()
　　5.证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。()
　　6.营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资金、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。()
　　7.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。()
　　8.客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。()
　　9.过户费是根据国家税法规定，杂A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。()
　　10.同一种证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性特点。()
　　11.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为近成交价的上下5%。()
　　12.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。()