161、自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。（ ）
162、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 （ ）
163、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（ ）
164、在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。 （ ）
165、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）
166、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。（ ）
167、认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。（ ）
168、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。 （ ）
169、投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。（ ）
170、股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。（ ）
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(5)
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