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2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(6)

来源:233网校 2010年7月22日
导读:
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111、由于实行无纸化流通,证券账户一旦遗失,可按规定要求向证券登记结算机构或代理机构办理(  )。{Page}


112、自营业务中涉及(  )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 {Page}


113、中国结算深圳分公司同结算参与人之间的资金结算流程包括(  )。 {Page}


114、办理直接参与结算需要提交的材料包括(  )。{Page}


115、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有(  )。{Page}


116、深圳证券交易所根据市场需要,接受的市价申报类型包括(  )。 {Page}


117、按照规定,每个交易日大宗交易结束后,属于债券和债券回购大宗交易的,上海证券交易所公告(  )等信息。 {Page}


118、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括(  )。{Page}


119、根据有关部门和证券交易所规定,回购交易的禁止行为包括(  )。{Page}


120、证券公司严格内部管理的具体措施一般包括(  )。 {Page}


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