161、权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 （ ）
162、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
163、经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。 （ ）
164、拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。 （ ）
165、在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1 000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 （ ）
166、因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。（ ）
167、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （ ）
168、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。 （ ）
169、债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。 （ ）
170、中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行逐项结算，进行交收指令对盘，对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行的交易实行净额结算。 （ ）
2010年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(8)
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