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2010年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(2)

来源:233网校 2010年7月23日
导读:
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三、判断题(共60题,每题0.5分,共30分。正确的作√表示,错误的用×表示,不选、错选均不得分)
121、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格,则不能提出申请席位。()
122、在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每周开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()
123、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回,按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。()
124、定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()
125、托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。()
126、非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。()
127、在ETF二级市场交易的清算与交收中,现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。()
128、营业部使用有形席位人工报单的,场内交易员可以接受客户的直接报单委托。()
129、清算的实质是依据交收结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。  (  )
130、按照我国现行规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,应委托l家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。()
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