第 1 题 证券交易中的委托单，性质上相当于（ ）。
【正确答案】： A
【参考解析】： 委托单性质上相当于委托合同。
第 2 题 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量小，交易手续简单、清晰，费时也少。
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二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 除ABCD四项外，向中国证监会提交的申请材料还包括：分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
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二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 资产管理业务的管理风险有（）。
【正确答案】： A, C
【参考解析】： B项属于经营风险的范畴；D项属于合规风险的范畴。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。 （ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 客户在办理网上委托的同时，也应"-B开通柜台委托、电话委托等其他委托方式，当证券公司网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可采用其他委托方式下达委托指令。
第 122 题 交易所交易基金采用复制指数和实物申赎机制，费用相对较高。 （ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 交易所交易基金通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用。
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