第 1 题 （ ），我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
【正确答案】： B
【参考解析】： 2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。
第 2 题 按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
【正确答案】： A
【参考解析】： 波动率的计算公式为：波动率＝(上期最高收盘价－上期最低收盘价)÷[(上期最高收盘价＋上期最低收盘价)÷2]。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制（ ）。
【正确答案】： A, B
【参考解析】： 证券公司在办理经纪业务受托过程中要审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。
【正确答案】： A, C
【参考解析】： 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等；按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以资融券方而言是其固定的融资成本。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的成本，对于以资融券方而言是其固定的融资收益。
第 122 题 证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。 （ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令。在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令。
……
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