第 1 题 下列关于融资融券业务及账户体系的说法，错误的是（ ）。
【正确答案】： B
【参考解析】： 客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券充抵)，同时将融资买人的证券作为对证券公司的担保物。
第 2 题 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为（ ）。
【正确答案】： D
【参考解析】： 初期需要投入的交易资金=3000×120×5%=18000(元)；平仓后的利润=(3000－1800)×120=144000(元)；投资者的收益率=144000÷18000×100%=800%。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 证券初始登记包括（ ）等。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 资产管理业务的管理风险有（ ）。
【正确答案】： A, C
【参考解析】： B项属于经营风险的范畴；D项属于合规风险的范畴。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 除依《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。
第 122 题 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。 （ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 上海证券交易所规定，集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理汁划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。
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